复习思考题

1.选择题

（1）投资银行，在英国、澳大利亚等英联邦国家称为商人银行（Merchant Bank），在我国称为（ ）。

A.实业银行

B.证券公司

C.华尔街金融公司

D.私人承兑公司

（2）证券市场由证券发行者、证券投资者、证券中介机构、自律性组织和证券监管机构等主体构成，其中，投资银行在证券市场充当（ ）。

A.证券服务机构

B.证券中介机构

C.自律性组织

D.证券监管机构

（3）现代意义上的投资银行起源于（ ）。

A.美国

B.日本

C.香港

D.欧洲

（4）目前公认的美国最早的投资银行是（ ）。

A.普莱姆·伍德·金投资银行

B.摩根士丹利（Morgan Stanley）

C.美林公司（Merrill Lynch）

D.雷曼兄弟公司（Lehman Brothers Holdings Inc.）

（5）美国对投资银行的法律管制是从1929年经济大危机后开始的。其中，对投资银行业务影响最大的是（ ），这一法律将商业银行业务与投资银行业务截然分开。

A.1933年美国国会通过了《格拉斯—斯蒂格尔法》

B.1934年制定了《证券交易法》

C.1939年颁布了《信托契约法》

D.1940年制定了《投资公司法》

2.简答题

（1）投资银行类型有哪些？它主要有几种组织结构？

（2）投资银行有哪些经济功能？

（3）投资银行早期产生的经济因素有哪些？

（4）投资银行的业务主要有哪些？

（5）投资银行业务的发展趋势是什么？

3.讨论题

我国投资银行（证券公司）与商业银行的区别有哪些？

4.实训题

实践名称：调查我国投资银行现状。

目的任务：通过本部分实训，使学生清楚我国投资银行，即证券公司，能列举数家证券公司名称，了解我国证券公司的基本状况，为后续章节的学习奠定基础，为学生将来就业奠定基础。

实践内容：

（1）列举10家证券公司名称。

（2）选取其中一家证券公司，对该公司的发展历程、业务范围、内部组织机构、各部门分工及基础岗位职责进行调查。

（3）总结目前证券行业发展现状。

实训方式：通过网络收集资料、实地走访、电话等方式。

成果汇报：以小组为汇报单位，采用PPT文档，抽查。