更新时间：2024-12-02 16:01:35
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序言
第一章 企业家契约精神和敬畏之心
第一节 企业家契约精神
第二节 企业家敬畏之心
第二章 北交所上市之《证券法》规制下的合规要点
第三章 北交所上市之《虚假陈述若干规定》合规要点
第四章 注册制与多层次资本市场
第一节 如何理解注册制
第二节 中国多层次资本市场的体系和定位
第三节 北交所上市之税收优势
第四节 中国资本市场注册制的法律监管体系与法律责任
第五章 基础层与创新层
第一节 基础层挂牌条件与审核标准
第二节 挂牌公司进入创新层的标准
第三节 申请挂牌同时进入创新层的标准
第四节 创新层挂牌公司调层制度
第五节 创新层的进层和降层调整程序
第六节 定向发行股票
第七节 重大资产重组
第八节 非公开发行优先股
第九节 非公开定向发行可转换公司债券
第六章 北交所上市之定位选择
第一节 北交所主要服务创新型中小企业的定位
第二节 专精特新发展战略与北交所服务创新型中小企业的定位
第三节 成为国家级专精特新“小巨人”企业的条件
第七章 北交所上市条件及上市标准
第一节 北交所上市合规体系
第二节 北交所上市条件
第三节 北交所上市市值及财务指标要求
第四节 北交所上市审核关注事项及关注要点
第八章 北交所转板上市
第一节 北交所上市公司转板上市条件
第二节 北交所上市公司转板上市审核程序
第九章 北交所上市之募集资金与股份变动管理合规要点
第一节 募集资金管理
第二节 股份变动管理
第十章 北交所上市之再融资合规要点
第一节 北交所上市再融资的规则
第二节 北交所小额快速定增规则要点
第十一章 北交所上市之发行可转换为股票的公司债券
第一节 北交所发行可转债的基本条件
第二节 北交所发行可转债的负面清单
第十二章 北交所上市之重大资产重组
第一节 北交所重大资产重组基本规定
第二节 北交所重大资产重组案例
第十三章 北交所上市之公司治理合规要点
第一节 北交所上市“五独立、五分开”的公司治理准则
第二节 北交所上市组织架构设计的路径
第三节 家族企业治理之关联关系的合规性
第四节 公司治理之商业贿赂的陷阱
第五节 公司治理之欺诈发行、操纵证券市场的陷阱
第十四章 北交所上市之尽职调查与规范整改合规要点
第一节 尽职调查的目的、小组组建及流程
第二节 历史沿革的核查
第三节 主要资产权属、债权债务、重大合同的核查要点
第四节 重大诉讼、仲裁和行政处罚，生产经营合规性，业务经营资质核查
第五节 企业员工与劳动人事情况核查
第六节 企业财务和税务情况尽职核查
第七节 企业上市互联网核查方法
第八节 企业上市主要法律问题整改方案
第十五章 北交所上市之引进私募融资合规要点
第一节 企业上市前引进私募融资的战略规划
第二节 企业私募融资的对赌问题
第三节 企业上市之私募融资出让股权比例和价格
第四节 附回售条款的股权投资问题
第十六章 北交所上市之公司改制合规要点
第一节 上市工作机制及整体工作计划
第二节 企业上市改制重组的基本路径
第三节 企业上市改制之同业竞争解决方案
第四节 企业上市改制之资产整合及同一控制下企业合并方案
第五节 公司股份改制工作操作细则
第六节 企业改制以未分配利润、盈余公积、资本公积转增股本是否应当缴纳个人所得税问题
第十七章 北交所上市之重大问题解决合规要点
第一节 劳务派遣、劳务分包、劳务外包业务模式合规问题
第二节 股东超过200人合规问题
第三节 公司以自有资产评估调账转增股本合规问题
第四节 国有股东认定合规问题
第五节 知识产权合规问题
第六节 返程投资外汇登记合规问题
第七节 红筹回归合规问题
第八节 税务合规问题
第九节 商业特许经营（加盟）的合规问题
第十节 客户、供应商入股问题
